上海東亞期貨響應央行重磅舉措，全面升級合規體系助力市場高質量發展

北京時間5月8日訊，在金融行業深化改革、推動高質量發展的總體框架下，上海東亞期貨有限公司（以下簡稱“東亞期貨”）近日宣布全面優化合規管理體系，積極響應監管部門關于強化金融機構風險防控、提升治理效能的政策要求。通過系統性完善合規機制、強化技術應用與人才培育，該公司以主動姿態融入市場規范化發展進程，為行業提供了可借鑒的實踐經驗。

對標監管要求，夯實合規管理基礎

近年來，央行等監管部門持續強調金融機構需以合規為底線，強化內控能力。東亞期貨將合規管理納入公司戰略核心，成立專項工作組，從制度、流程、技術等維度推進全面優化。

在制度設計上，公司重新梳理業務流程，明確各環節合規責任，建立跨部門協同機制，確保監管要求無縫嵌入業務操作。例如，針對客戶身份識別、交易風險監測等關鍵環節，通過標準化操作手冊和定期內部審計，實現合規要求的常態化落地。

培育合規文化，強化全員責任意識

東亞期貨認為，合規管理的核心在于“人”的意識和行為規范。為此，公司推出多層次合規培訓計劃，覆蓋新員工入職培訓、業務骨干專項提升及管理層決策模擬等場景。通過案例分析、情景演練等形式，將抽象的政策條款轉化為具體操作指南。

此外，公司將員工合規表現與績效考核掛鉤，鼓勵一線人員主動識別并上報潛在風險。這一機制顯著提升了全員參與度，2024年內部風險自查效率同比提高40%，員工提出的流程優化建議效果甚佳。

“合規不僅是規則遵守，更是一種職業素養。”一位參與培訓的業務主管表示。這種從“被動約束”到“主動共建”的理念轉變，成為公司合規文化落地的重要推力。

協同行業生態，推動合規資源共享

在強化自身能力的同時，東亞期貨積極參與行業合規生態建設。公司開發標準化合規評估模板。幫助員工快速對標監管要求；參與行業研討會，分享風險監測、業務合規等領域的實踐經驗。

針對金融市場創新業務涌現的趨勢，東亞期貨還在探索綠色金融、數字化轉型中的合規管理新路徑。

合規賦能，錨定長期價值增長

當前，中國金融市場正從高速增長轉向高質量發展，合規能力已成為機構核心競爭力的重要組成部分。東亞期貨的實踐表明，合規建設不僅能有效防控風險，更能為業務創新提供“安全空間”。

東亞期貨的探索為企業提供了三點啟示：一是建立管理層主導的合規治理架構，確保戰略與執行的一致性；二是通過技術工具實現合規要求的標準化、自動化落地；三是以開放思維整合行業資源，降低合規邊際成本。這些經驗對各類機構均具普適價值。

展望未來，東亞期貨表示將持續優化合規管理體系，重點探索人工智能在風險預警中的應用、ESG（環境、社會與治理）框架下的合規融合等前沿領域，以更高效的治理能力服務實體經濟高質量發展。

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